第八章 个案研究

随着社会的转型和教育的发展，我们每一所学校、每一位教师都将面临着一系列新问题、新矛盾、新困惑，直面这些新问题，解决这些新矛盾，一味地依靠原有的老经验已经不能奏效了，单纯寻求已有教育理论的帮助也难以很好地解决问题，这就需要我们学校管理者和广大教师针对自己工作中的问题去努力寻找解决的办法和途径，以研究具体问题见长的个案研究将是一种较好的选择。

个案研究的概述

一、个案研究的含义

 个案研究（case study），又称案例研究，最初起源于19世纪的医学研究，是指医生对病例中的病人作详细的临床检查，判明病理和病因，提出治疗方案的一种方法。后来其使用范围不断扩大，陆续在法学、管理学、心理学和社会学等领域中相继被引用。如在心理学领域的研究中，精神分析学派创始人弗洛伊德冲破当时盛行的实证主义的束缚，将个案研究运用于治疗神经症病人的研究中，致力于发现所谓的“一致的经验模式”。在其细心的探求下，使得病人能够回忆自己在儿童及年轻时代所发生的，但却已遗忘良久的，有关创伤性的或与性有关的意外事件，随之弗洛伊德提出：这些意外事件或可用来解释病人神经性行为的研究假设。为验证这一假设，弗洛伊德不仅对到其诊所就医的病人进行研究，更将—位狼人（the Wolf Man）的生活史作为案例，进行系统而缜密的研究，最后以“来自婴幼期神经症的生活史”为标题，将研究结果撰写成书并于1918年出版问世，此书可谓是弗洛伊德应用个案研究的典型例子之一，其所研究归纳的个案结果，事实上与其理论假设相当吻合，这使得个案分析在对心理的研究中一时蔚为时尚，且被认定为是一项有效的处理事情的方法。

时至今日，个案研究在教育研究领域中也得到广泛的运用。它主要被用于对学习与教学活动的相关研究上，特别是在对超常儿童、特殊才能儿童、学习落后或低度缺陷儿童等类型学习者的学习与心理活动的研究中更是常见。

所谓个案研究，从一般上意义来说，就是对单一的研究对象进行深入而具体研究的一种方法，它是一种小样本、质化的、解释性的研究策略。其研究对象可以是一个人、也可以是个别团体或机构；其研究目的在于探讨个案在特定情境脉络下的活动性质，希望去了解其中的独特性与复杂性；研究者的兴趣通常在于了解其过程而不仅仅是预测其结果，因而研究者会着重整体观点，了解现象或事件的情境脉络而不只是特殊的变量。可以说个案研究是一种研究策略，它选择一个个案，采用各种方法来搜集有关个案的完整资料，掌握整体的情境脉络与意义，深入分析真相、解释原因、解决或改善其中的方法，亦即个案研究是通过对研究对象的一些典型特征作全面、深入的考察和分析，帮助研究者厘清特定的真实情境脉络，达到全面而深入的了解，这就像解剖麻雀的过程一样，因而有人也将个案研究称为 “解剖麻雀法”。

在教育研究中，研究者可以把许多被试或一组被试当作一个组群进行研究，也可以对一个或少数几个对象进行研究。例如，象教育调查研究和教育实验研究一般被试的数量都比较多，应属于成组研究。由于成组研究取样较多，其代表性也就比较广泛，而且还可作统计处理，所以大多数人比较认同成组研究，认为成组研究的科学性较强。但是，正因为成组研究的取样较多，其在寻求样本间共同之处的同时，也就忽视了样本间的差异性以及样本个体的真实性。而教育对象的独特性和教育事件的情境性对教育教学活动以及对教育理论的研究都具有十分重要的作用和价值，这就需要运用个案研究对教育中的个案行全面深入的考察与分析。

   教育中的个案研究，就是选定一个典型的个人（学生或教师)、一件突出的教育事件或一个有代表性的教育团体、机构为研究对象（如一个或少数几个优秀生，一个或少数几个学迟儿童，某个先进班级或有特色的学校等等），以其变化发展的过程为研究内容，搜集有关这个研究对象的一切资科，进行全面、深入、细致的分析研究，探索造成这种特殊状况的原因，从中揭示其发展变化的基本规律，并在此基础上提出有针对性的教育和改进措施，促进研究对象良好发展的研究方法。通过教育个案研究，我们还可以由小见大，以点及面，获得整体的规律性的认识。

二、个案研究的类型

根据不同的划分标准，个案研究可以有多种类型。

（一）根据研究目标的不同，个案研究可分为：

1．探索性个案研究：研究与处理“是什么（what）”形式的问题有关，主要用于提出假设。

2．描述性个案研究：研究与处理“谁（who）”、“何处（where）”的问题有关，主要提供描述性的素材。

3．解释性个案研究：研究与处理关于“如何（how）”与“为什么（why）”的问题，主要是对事物做出解释和判断。

（二）根据研究对象的不同，个案研究可分为：

1．个人个案研究：以个人为研究对象，对这特殊个体的历史、现状及发展变化的过程进行研究，如对智力超常或落后学生的研究，对某一个优秀教师的成长历程的研究等。

2．机构个案研究：以家庭、学校、班级、工厂、机关等单位为研究对象而进行的研究。机构个案研究一般涉及该机构的基本情况，机构的主要目的、人物以及实现目的所采取的一些典型做法和改革措施。如某学校校本课程开发的个案研究，某网络成瘾儿童家庭状况的个案分析，某个机关建构学习型组织的个案研究等。

3．团体个案研究：以企业团体、学术团体和群众团体等社会性团体为单位的个案研究，以及以某地区或某阶层中一定数量的成员为研究对象的个案研究。如在一些学校或班级中，部分学生形成一些关系密切的交际圈，甚至是小团体或帮派，对这些非正式组织的动机、组织规则、人员构成、组织结构、加入手续等情况进行研究，对学生的学习以及对学校和班级的管理都将有重要的意义。

（三）依据所选取或涉及探讨的个案数目多寡，可以划分为：

1．单一个案研究：只对单一个案进行探讨与分析的个案研究。

2．多重个案研究：对两个或多个个案进行考察与分析的个案研究。

（四）依据所探讨事件的数量，则可区分为：

1．单一事件个案研究：对个案对象所发生的一件事情进行考察与分析。

2．多重事件个案研究：对个案对象所发生的多件事情进行考察与分析。

（五）依据研究时间和形式的不同，可分为：

1．纵向研究：又称追踪研究，指在一段较长的时间和进程记录其发展变化，加以研究的方法。例如，我国著名的教育家和心理学家陈鹤琴对其长子的心理发展进行了长达三年的追踪研究。

2．横断研究：又称横切研究，指在同一特定时间内，对许多不同对象进行系统的研究，探讨其发展规律和特点。如对超常儿童和常态儿童的比较研究、对独生子女和非独生子女的比较研究。横断研究可在较短的时间内获取较多的结果，节省时间和人力。

3．纵向和横断相结合的研究，这样的研究方法可取纵向和横断两法的优点，而补其不足。

（六）根据个案研究者的哲学基础，个案研究可以分为：

1．规范性个案研究：规范性的哲学观点回答的是“应该是什么”的问题，存在明显的客观价值的判断。基于建立理论而进行的个案研究就属于规范性这一哲学基础。

2．实证性个案研究：实证性的哲学观点强调只有通过观察或感觉获得的知识才是可以信赖的，“纯”实证性的哲学观点甚至不相信理论和推理在获得可靠知识上的有效性。基于检验理论而进行的个案研究就属于实证性这一哲学基础。